大智慧被处罚吹响索赔号角 投资者胜诉概率大

责任编辑：新商业 来源: 大众证券报 2015-11-10 08:02:22

　　大智慧(601519,股吧)上周末的公告，拉开了投资者向其索赔的序幕。在公司收到证监会下达的行政处罚事先告知书后，多名律师积极展开了索赔维权征集行动，普遍表示信心很足。鉴于此，“

　　大众维权易”栏目从今日起正式展开针对大智慧索赔案的维权征集行动。

　　索赔预征集启动

　　2015年11月7日，大智慧发布公告称收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，根据该份公告，证监会认定大智慧涉嫌六项虚假陈述行为，其中，大智慧通过四项虚假陈述行为虚增2013年收入总计过亿元，除此之外，大智慧还通过延后确认成本、提前合并报表的方式“调节利润”。

　　证监会依据证券法的规定，拟给予大智慧信息披露违法违规行为的顶格处罚，拟对公司行政处罚60万元。对公司时任董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告，并依据其责任大小分别给予30万元到3万元不等的罚款处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取5年证券市场禁入措施。

　　“大智慧通过虚增收入等各种方式‘调节’利润，必然使股价处于虚高状态，2015年5月1日之后该股票迅猛下跌的过程，其实是虚高股价向真实价格回归的过程，在此过程中受损的投资者，均可依据《证券法》第69条之规定向大智慧提起民事赔偿诉讼。具体而言，2014年2月28日至2015年4月30日期间买入大智慧且未全部清仓的投资者，均符合索赔条件。”上海杰赛律师事务所王智斌律师说。从今日起，“大众维权易”正式展开针对大智慧索赔案的维权征集行动，欢迎符合前述条件的投资者通过电话025-84686862和84686887或dzzqwqe@126.com的联系邮箱与我们联系。

　　“2015年4月30日，大智慧因信息披露涉嫌违反证券法律规定被中国证监会立案调查，2015年5月4日开盘当天一字跌停，第二天接着跌停，短短四个交易日股价从33.48元跌到24.42元，跌幅高达27%，股民损失惨重。大智慧被调查前，股东近15万户，预计一旦处罚落地，将有大量股民投资者参与索赔。”广东环宇京茂律师事务所刘华浩律师说。

　　已有投资者开始行动

　　尽管证监会只是刚刚下达行政处罚事先告知书，但早在大智慧被立案调查之时，就已经有投资者做好了准备。

　　江苏股民郁先生说：“我在4月21日至27日陆续买入大智慧5.22万股，买入均价33.65元/股，没想到几天后公司就被立案调查，导致我损失惨重，根据律师计算，我可以索赔317598元。”郁先生表示，等了那么久，终于可以准备起诉了，希望打赢官司挽回损失。

　　据不完全统计，目前已有近百位股民咨询索赔事宜，个别股民损失高达数百万元。“符合索赔条件的投资者主要集中在2015年3月下旬至4月30日期间高价买入，其中4月30日涨停价买入大智慧股票、当晚却看到公司被调查公告的这部分‘踩雷’投资者维权意愿最强烈，他们在5月4日、5日连续遭遇两个跌停。”浙江裕丰律师事务所厉健律师说。

　　律师认为胜诉可能性很大

　　尽管大智慧表示，公司及所有收到《告知书》的当事人已经依法向中国证监会申请听证或陈述、申辩。但是，多数律师对该案投资者获胜，表现出很强的信心。甚至有非常积极的律师表示，他愿意全额垫付投资者的诉讼费成本。

　　“公司提出申辩是法定的权利，但是根据目前披露处罚告知书中的内容，证监会经过半年调查，认定的违法事实最终被推翻，最后免于处罚的可能性不大。”厉健说。

　　本案股民集体索赔管辖法院为上海市第一中级人民法院，也让律师对胜诉充满信心。“我们在该院办理的案件中包括投资者向神开股份(002278,股吧)、康达新材(002669,股吧)、上海仪电等上市公司的证券索赔案件均为胜诉，本案件中的股民索赔成功概率较高。”上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师说。吴立骏律还指出，大智慧披露的行政处罚事先告知书中，没有披露证监会行政处罚预先告知的全文内容，涉嫌继续信息披露违规。“全文内容应当包括了证监会查明的相关事实与依据，而大智慧仅披露财务造假的数字，而不披露财务造假的过程和内容细则，有可能导致投资者难以全面判断财务欺诈所带来的影响。大智慧有义务及时和完整地披露证监会行政处罚事先告知书的全部内容。”吴立骏说。

　　除大智慧外，“大众维权易”还在针对南纺股份(600250,股吧)、汉王科技(002362,股吧)、神开股份、零七股份(000007,股吧)等24家公司展开索赔维权征集行动，南纺股份、汉王科技、金谷源(000408,股吧)、神开股份这四家公司此前已有投资者拿到赔偿。

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