兴业证券遭证监会调查 或涉欣泰电气IPO造假案

责任编辑：新商业 来源: 界面 2016-06-13 11:54:45

兴业证券

　　兴业证券(601377,股吧)6月13日早间公告表示，2016年6月12日，兴业证券股份有限公司（下称兴业证券）收到中国证券监督管理委员会（下称中国证监会）调查通知书（沈稽查调查通字16005号），因公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。

　　公告表示，公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。

　　此次兴业证券被调查或与欣泰电气(300372,股吧)财务造假一事有关。6月1日晚，欣泰电气发布公告称，收到证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》（编号：处罚字[2016]57号）的公告，内容为欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由证监会调查完毕。证监会依法拟对欣泰电气及相关责任人作出行政处罚和市场禁入措施。

　　作为其保荐机构的兴业证券或将遭遇严重处罚。

　　深交所5月18日对兴业证券两名保荐人代表兰翔和伍文祥做出处罚，给予公开谴责的处分，并将处分计入上市公司诚信档案。

　　针对欣泰电气收到证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》一事，兴业证券此前回复界面新闻记者采访时表示，“近日，欣泰电气收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，我司立即启动紧急应对机制，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。我司将视该事件的进展情况及时履行信息披露义务。”

　　因上市公司造假而导致保荐机构被处罚也早有先例。2013年5月10日，万福生科(300268,股吧)因涉嫌财务造假被查处，其保荐机构平安证券也受到处罚。彼时，证监会责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月，这也是自证监会2004年保荐制度出台以来最严厉的罚单。

　　值得注意的是，在此前的万福生科造假案中，保荐机构平安证券推出了对适格投资者建立3亿元的先行补偿方案。当时，此一举动被认为是平安证券积极弥补工作过失的良好表现。

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》中关于保荐机构问题的不同情形规定了多种处罚程度。对于此次兴业证券可能面临的处罚，上海市华荣律师事务所许峰对界面新闻记者表示，现在关注先行赔付，赔付方案直接影响最终结果。

（责任编辑：代辛 ）

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