兴业证券遭证监会立案调查 多单IPO项目或受重创

责任编辑：新商业 来源: 金陵晚报 2016-06-14 08:37:18

　　一早，兴业证券(601377,股吧)公告，证监会决定对公司“立案调查”。《金证券》记者获悉，此番调查可能与欣泰电气(300372,股吧)IPO造假案相关。

　　需要提及的是，目前兴业证券正在保荐的多个IPO项目并不顺利。接近兴业证券的市场知情人士称，其保荐业务或遭重点监管。

　　立案调查

　　昨日早盘，兴业证券公告，收到证监会调查通知书――因公司涉嫌未按规定履行法定职责,证监会决定对其立案调查。

　　兴业证券在公告中强调，正全面配合监管部门的调查工作,（目前）公司经营情况正常。

　　公告发布后，《金证券》记者第一时间连线公司，但未获更多回应。公司投资者关系部门工作人员称，一切以公告为准。

　　接近兴业证券的市场知情人士向记者透露，此番调查可能与欣泰电气IPO造假案相关。“欣泰电气兴业证券方面的主要保代已经在接受询问和调查。”上述人士说。

　　欣泰造假

　　欣泰电气6月1日晚间公告称,收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》。通知书显示，2011年11月欣泰电气向中国证监会提交IPO申请。2012年7月3日通过创业板发审会审核。期间，为实现发行上市目的,欣泰电气以外部借款虚构应收款项，冲抵应收账款余额过大问题。此外，欣泰电气上市后依旧故计重施。2013年报、2014半年报、2014年报中均存在财务造假行为。证监会对涉事的欣泰电气董事长、总会计师、签字的董事、高管等均开出了不同等级的罚单。其中更是给予董事长和总会计师终身禁入市场的惩罚。

　　需要提及的是，和此前上市公司财务造假的处罚相比，本次惩罚牵涉的范围特别广，惩罚力度也特别强。

　　在这种情况下，作为保荐券商的兴业证券自然责任难逃。

　　保荐遇阻

　　昨日兴业证券公告发布后，股价一路大跌，截至收盘跌幅超5%，最终报收7.49元。

　　虽然兴业证券表态公司一切正常，但多位资深券商行业人士在接受《金证券》记者采访时，都判断其保荐业务将遭重创。

　　《金证券》查阅证监会披露的公开信息看到，截至6月2日，兴业证券保荐的企业处<a href='http://renwu.hexun.com/figure_8489.shtml' target='_blank' ">于正常审核状态的有20家，除上海网达软件“已通过发审会”外，其余企业均处“已处理”或“已反馈”状态。

　　另外，还有5家企业属于中止审查，而这5家企业中，名为青岛天能重工的公司保荐人之一，正是前述被处罚的欣泰电气保荐人伍文祥。

　　“整个IPO的审核速度都不快，但兴业证券保荐项目的速度肯定会受欣泰电气财务造假事件影响，证监会肯定会特别关注它在这些项目上的尽责情况。”上述知情人士对《金证券》记者评价。

（责任编辑：张功成 HN092）

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