中洲控股股东违规减持领罚单 证监会责令道歉

责任编辑：新商业 来源: 上海证券报 2015-11-28 01:23:00

　　因违规减持公司股票，中洲控股(000042,股吧)股东深圳联泰、南昌联泰近日收到证监会的处罚决定书，被处以高达百万的罚款。

　　经查明，公司二股东南昌联泰和四股东深圳联泰为持有中洲控股股份5%以上的股东和一致行动人。6月12日至6月17日期间，深圳联泰、南昌联泰以竞价方式通过二级市场累计减持中洲控股431.48万股，占其已发行股份的0.9%。6月17日，深圳联泰、南昌联泰又通过大宗交易继续减持公司股份2280万股和840万股，分别占比4.76%和1.76%。截至6月17日，上述两股东累计减持公司股份比例达7.42%。

　　不过，在其减持股份累计达到5%时，并没有在履行报告和披露义务前停止卖出公司股份，合计违反法律规定减持股份1159万股，违反法律规定减持金额达2.79亿元。

　　此后，深圳联泰、南昌联泰通过资产管理计划增持中洲控股股份，截至7月31日，合计增持股份1532.55万股，增持金额为3.15亿元。

　　深圳联泰、南昌联泰的上述行为违反了《证券法》的相关规定。对此，证监会责令深圳联泰、南昌联泰就超比例减持行为公开致歉。对其违规行为予以警告，对直接负责的主管人员黄婉茹和其他责任人颜晓辉予以警告。此外，对深圳联泰超比例减持未披露行为处以20万元罚款，对其在限制转让期限内的减持行为处以230万元罚款，合计罚款250万元；同时，对南昌联泰超比例减持未披露行为处以20万元罚款，对其在限制转让期限内的减持行为处以610万元罚款。对该行为的直接负责的主管人员黄婉茹处合计罚款30万元，对颜晓辉合计罚款6万元。

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